【力鼎周刊】 证监会起草欺诈发行上市责令回购制度,新三板股权激励和员工持股计划制度正式落地
力鼎资本 · 2020-08-24 11:02:40 · 热度:加载中...
一、监管动态1、 证监会起草欺诈发行上市责令回购制度,明确适用于注册制下股票发行人欺诈发行并上市的情形,包括

一、监管动态

1、 证监会起草欺诈发行上市责令回购制度,明确适用于注册制下股票发行人欺诈发行并上市的情形,包括IPO、上市公司再融资、并购重组等各个环节,暂不适用于目前实行核准制的主板、中小板等,且适用证券品种仅限于股票,不包括债券、存托凭证等其他证券。

2、 证监会:将及时总结评估科创板、创业板试点经验,统筹研究制定其他板块推行注册制的方案,做好全市场注册制改革的准备,分阶段稳步实现注册制改革目标。

3、 最高法大幅下调民间借贷利率司法保护上限,由此前的24%和36%调整为按一年期LPR的4倍为标准确定,目前为15.4%。最高法同时明确,“未依法取得放贷资格的出借人,以营利为目的向社会不特定对象提供借款的”应当认定无效。

4、 国务院常务会议要求,继续落实好金融支持政策。保持流动性合理充裕但不搞大水漫灌,有效发挥结构性直达货币政策工具精准滴灌作用,确保新增融资重点流向实体经济特别是小微企业。深化市场报价利率改革,引导贷款利率继续下行。

5、 上海市国资委:2020至2022年,上海市国资国企全面实施服务长三角一体化发展“135”行动计划,推动国有银行聚焦区域内重大项目建设新增信贷资金投放1万亿,推动各类投资公司等培育区域内科创板上市公司70家、证券公司服务区域内企业科创板上市70家。

二、 基金&产业&投融资动态

(一)产业投融资动态

1、小鹏汽车拟于北京时间8月27日晚间正式以“XPEV”为证券代码,在美国纽交所挂牌上市。四个现有股东——阿里巴巴、Coatue、卡塔尔投资局和小米及其关联公司表示,有兴趣分别购买最多2亿美元、1亿美元、0.5亿美元和0.5亿美元的ADS。

2、 蚂蚁集团沪港两地IPO进程加速,证监会已接收境外IPO审批材料。消息称,蚂蚁集团第二上市计划目标估值为2250亿美元,公司计划数周内提交香港和上海的IPO申请,融资规模300亿美元,最早10月份挂牌。

3、 蚂蚁集团联手鱼跃医疗、南洋商业银行、国泰世华、宁德时代、千方科技和中国华融成立消费金融公司。蚂蚁集团出资40亿,持股50%。

4、 澳政府或因“外交问题”不会批准中国蒙牛乳业对澳第二大奶制品生产商雄狮乳品饮料公司(Lion-Dairy & Drinks)的收购计划。这笔交易价值6亿澳元(约合30亿元人民币)。蒙牛方面对媒体回应称,审批还在流程中。

5、 欧洲快时尚品牌C&A出售中国业务,中科通融接盘。

6、 字节跳动收购教育公司你拍一,再次加码教育赛道,你拍一创立于 2018年3月,是一家面向3 - 12岁的在线数理思维教育公司。

(二)母基金动态

1、 8月20日,大中华整合营销集团艾德韦宣集团控股有限公司与上海双创投资中心正式签署合作协议,共同成立总金额为10亿元人民币的产业基金。完善投资、发展泛文化产业,如时尚、体育及娱乐产业、数字及创意营销范畴,加强品牌及IP运营生态布局。

2、 天津市滨海产业基金管理有限公司成立,宁德时代、红杉资本等出资,注册资本2亿元。

3、 康佳集团发布公告称,公司与盐城市政府签署了《合作框架协议》,共同组建康佳盐城电子信息产业股权投资基金。该基金将专注投资于电子信息、半导体、互联网、人工智能、物联网、 高端装备、新材料等战略新兴产业领域。基金总规模计划为100亿元人民币,首期计划为30亿元人民币。

4、 8月15日,总规模50亿元的太仓市产业引导基金成立。该基金由太仓市政府出资并按市场化方式运作的政策性基金,引导基金采取“母-子基金”投资方式运作,引导社会资本进入产业投资、创业投资、创新投资领域,推动高端装备制造、新材料、生物医药等重点领域形成集聚发展态势,同时培育和推动太仓市半导体、人工智能、航空、光电等新兴产业发展。

三、 资本市场动态&上市公司监控

1、新三板股权激励和员工持股计划制度正式落地:股权激励比例上限为30%,对单人激励比例或员工持股计划比例不设限制;员工持股计划可以备案为封闭期不少于12个月的金融产品,也可以自行管理、闭环运作,但封闭期不少于36个月。

2、 上海金融法院受理一起多名投资者共同申请适用普通代表人诉讼程序的证券虚假陈述责任纠纷案件,被索赔的上市公司是*ST飞乐。这也是国内首例代表人诉讼案。

四、产业&宏观数据&海外

1、惠誉:将中国2020年全年经济增长预期由1.2%上调至增长2.7%,预计第三季度增长5.8%,第四季度增长7.5%。

2、 财政部公布数据显示,1-7月全国一般公共预算收入114,725亿元,同比下降8.7%;支出133,499亿元,下降3.2%。1-7月印花税收入1920亿元,同比增长20.3%;其中,证券交易印花税1174亿元,增长35.3%。

3、 水利部:自8月18日19时将长江水旱灾害防御Ⅲ级应急响应提升至Ⅱ级;“长江2020年第5号洪水”在长江上游形成,预计20日三峡水库将出现74000立方米每秒左右的入库洪峰,为建库以来最大洪水,防汛形势十分严峻。

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