券商携手知名私募爆炒妖股? 持仓趋同率达97%引争议
新浪财经 · 2020-05-13 19:34:59 · 热度:加载中...
原标题:头部券商携手知名私募爆炒妖股?持仓趋同率达97%引发争议 来源: 券业行家 妖股辈出的A股,作为普通投资者,与诸多机构的博弈本身就处于劣势。

原标题:头部券商携手知名私募爆炒妖股?持仓趋同率达97%引发争议

来源: 券业行家

妖股辈出的A股,作为普通投资者,与诸多机构的博弈本身就处于劣势。一旦这些机构联手操盘,小散们是否还能有未来?

最近一段时间,多家上市公司遭到爆炒,股价连续涨停,惊动监管部门紧急发函问询。

离奇的是,在这些妖股的十大股东名单中,居然同步出现了一家私募基金和一家头部券商。如此巧合,真的没有问题?

妖股连遭爆炒

先让我们看看这只妖股——容大感光(300576.SZ)。

作为流动市值不足40亿元的科技股,4月27日开始,容大感光从38元附近最高涨至68.53元,涨幅达80.3%。在五一节前后短短不到十个交易日,容大感光就有七次上榜,游资、券商自营盘和各路资本纷纷登场亮相,可谓你方唱罢我登场。

行家注意到,此前容大感光已经多次发布过股价异常波动的公告,同时还有多起控股股东、实控人及董监高减持的公告。

就连监管也看不下去了。5月11日,深交所对容大感光下发问询函。要求其详细分析公司股价涨幅明显偏离大盘的原因,说明经营情况和内外部经营环境是否发生重大变化。

遭到爆炒的妖股远不止这一家。

比如神驰机电(603109.SH),这只股票2019年12月31日上市。今年2月4日盘中最低探出19.33元,其后近两个月横盘调整。然而,4月13日开始,股价自20.2元起步,短短15个交易日内最高涨至51.19元。

又比如神马电力(603530.SH),2019年8月5日上市以来表现平淡。而从今年4月28日开始,7个交易日中神马电力有6天冲击涨停,股价从最低17.77元最高涨至33.51元,期间涨幅达88.57%。

除了成立时间不长、市值不高,以及因股价短期内大涨而受到监管问询外,这三只妖股似乎没有什么相似点。

然而,一季报显示,它们的前十大流通股股东中,均出现了“上海明汯投资管理有限公司-明汯价值成长1期私募投资基金”(简称:明汯1期)、华泰证券股份有限公司、华泰金融控股(香港)有限公司-自有资金(简称:华泰金控香港)等机构的身影。

什么情况?

持仓离奇趋同

以容大感光为例,截至2020年3月31日,其十大流通股东中,华泰金控香港持股0.445%,华泰证券持股0.420%,明汯1期持股0.413%。而在2019年年底,这三家机构并未上榜。

再看看神马电力,三家机构也是在2020年第一季度跻身十大流通股东。目前,华泰金控香港持股0.558%,明汯1期持股0.515%,华泰证券持股0.383%。

据尺度报道,截至第一季度末,“明汯1期”一共买入了30只股票被买入。其中29只股票也分别被“华泰证券”及“华泰金控香港”买入,双方持仓趋同度高达96.66%。

虽然是上市券商,但华泰证券的自营持股却并不属于应该披露的事项,外界不得而知。为何一家私募的持仓情况如此相似?难道说其中有什么渊源?

为此,行家不得不开启了查证模式。

细看知名私募

股权穿透信息显示,明汯投资为一家注册于上海的私募基金,注册资本1000万元。两名自然人股东裘慧明持股70%,解环宇持股30%。而工商信息显示,裘慧明为创始人,解环宇则是在2018年9月变更为股东。

在中国证券投资基金业协会网站,行家了解到明汯投资的基本情况:公司成立于2014年4月17日,同年7月22日备案。现有人员31名,其中26名为持证人员。

高管信息显示,裘慧明有着多年从事量化投资策略的投资经验:早在2001年,便以研究员的身份任职于UBS(瑞银);其后供职于瑞士信贷投资银行、德意志银行等多家外资机构。2014年起,裘慧明创建明汯投资,现任法定代表人、总经理。

运营六年来,明汯投资旗下私募基金已有283只。而前面涉及到的“明汯价值成长1期私募投资基金”,成立于2017年8月30日,同年9月4日备案。但从2019年8月30日起,这只私募未有更新。

海外关系复杂

另一方面,华泰金控香港与华泰证券和明汯投资之间的关系也是扑朔迷离。

从控股关系来看,华泰金控香港为华泰国际金融控股有限公司(简称:华泰国际)全资子公司,而华泰国际为华泰证券全资子公司。因此,华泰金控香港为华泰证券设于香港的全资孙公司。

华泰国际成立于2017年4月,注册资本88亿港元。2019年营业收入为266,542.51万元,同比增长33.34%,净利润为759.08万元,同比下降85.55%。行家注意到,华泰证券首席风险官王翀自2018年2月起任华泰国际董事,2018年7月起兼任华泰金控香港首席风险官,其余董监高人员均未有相关任职记录。

华泰证券在2019年报中披露,华泰国际“作为公司国际业务控股平台, 全方位对接集团全业务链体系,切实推进跨境联动,为境内外客户提供跨境综合金融服务”。而华泰金控的主营业务包括“投资银行、私人财富管理和零售经纪、研究和股票销售、FICC、跨境和结构性融资、股权衍生品及资产管理等。”

据界面新闻报道,华泰证券董秘办相关人士回应称,公司有专门的自营部门,与华泰金控香港无关。

而裘慧明则通过邮件回复否认了“老鼠仓”,称公司通过和华泰香港的收益互换进行交易,策略复制国内策略,而且两个账户都较大,所以会同时出现在流通股东中。

从现有的公开信息中,行家未能发现明汯投资与华泰证券之间的关系。

自营业务走强

一季报显示,华泰证券当期营业收入为68.65万元,同比增长9.87%,净利润为28.88亿元,同比增长3.90%。横向来看,华泰证券的营收和净利润分别位列第四和第二,并且是头部券商中少有的营收和净利润同比增长的券商。

其中,自营业务收入25.00亿元,同比增长13.41%;在总营收中的占比达到36.41%,同比增长1.14个百分点。投资收益为38.58亿元,同比增长48.00%,公允价值变动损益为-5.47亿元,而在2019年Q1,这一数值为7.65亿元。

行家还想知道的是,在自营业务高速增长的背后,是否有来自对妖股的投资呢?

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责任编辑:王帅

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